澳大利亚交易报告与分析中心(AUSTRAC)已接受Sportsbet Pty Ltd(Sportsbet)签署的可执行承诺,以改进其对澳大利亚反洗钱和反恐怖融资(AML/CTF)法律的遵守情况。此决定是对企业博彩公司行业内实体进行广泛监督评估之后作出的。
行动,AUSTRAC曾要求Sportsbet聘请外部审计员来审查其对AML/CTF法规的合规情况。在审查了审计员的发现后,AUSTRAC决定,可执行承诺的最佳合规回应,认可了Sportsbet在解决合规问题上的合作和积极态度。
政府行动计划
可执行承诺要求Sportsbet进行持续的行动计划,以增强其AML/CTF计划。AUSTRAC在一份新闻稿中表示,将这一过程确保及时完成。此外,Sportsbet还必须定期提供由审计员监控其合规工作的报告。
AUSTRAC 首席执行官 Brendan Thomas 强调,企业博彩公司需要建立健全的系统以确保被犯罪分子利用。托马斯在声明中说:“企业博彩公司必须建立健全的系统,以确保它们遵守 AML/CTF 义务。”
“Sportsbet 的承诺约束其进行一系列工作。这旨在确保 Sportsbet 管理和降低与洗钱和恐怖融资相关的风险,”他补充说。
托马斯还强调了AUSTRAC的持续监督:“我们将在整个过程中对Sportsbet进行监控,以确保其履行这些义务,否则将面临进一步的执法行动。”他更重要的是在打击金融犯罪方面发挥了合规性作用:“像所有受监管实体一样,博彩机构在打击金融犯罪方面扮演着重要角色。这一承诺将确保Sportsbet投入足够的资源以迅速实施其补救计划,否则将面临进一步的执法行动。”
AUSTRAC的监管方法
AUSTRAC使用多种监管工具来确保合规,从教育和合作到执法行动。其执法权力包括发出罚款通知、补救指令、接受可执行承诺,以及通过联邦法院寻求法律行动。
不一致的后果
AUSTRAC明确表示,博彩机构和其他受监管实体在打击金融犯罪中扮演着关键角色。与Sportsbet的可执行承诺凸显该机构确保实体为合规分配足够的资源,否则将面临进一步的执法行动。